法规法规正文

CME集团对于不正当/非法交易行为的规管通函

(CME RULE 575)

尊敬的客户:
 
CME 集团在 2014 年 9 月 15 日曾经发出 575 条例,是关于不正当交易行为的规管,条例编号为 Rule 575。现将其主要涉及的内容列明如下,供各位投资者参考,以防止您在交易过程中触犯其中的任何条例。
所谓不正当交易行为一般是指:
A. 非法的买卖行为
B. 在“收市阶段”进行的蓄意或者鲁莽的操纵价格的成交
C. “幌骗”交易
具体形式为:首先挂入一笔订单,然后极短时间内,放入一个相反方向的大手数挂单,以诱导市场上看见大额排队单的交易者去立即交易,以便成交您最初的订单。
典型的幌骗交易“Spoofing”举例:
 
条例 Rule 575 简要列明如下:
所有订单必须基于真实纯粹的交易目的进入交易所,所有的非交易信息也必须在法律层面真实可信。
 
注意:交易信息是指的是可能导致成交的信息,譬如挂单信息。非交易信息是指提交给交易所的但不会导致成交的信息,譬如向交易所询价。
以上条例适用于公开喊价与电子盘,而且适用于各个市场阶段(如开市前时段,交易时段以及收市阶段)
 
如阁下对上述交易所的规管条例有任何疑问或查询实际操作违犯案例,欢迎与我司联系:00852-39199123。
 
相关链接:http://www.cmegroup.com/tools-information/lookups/advisories/market-regulation/files/RA1405-5.pdf
 
直达国际金融服务有限公司
2016 年 4 月 6 日

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